安徽分公司ღ★◈◈。经查ღ★◈◈，万和证券安徽分公司存在企业微信管理不当ღ★◈◈，部分外部人员被认证为分公司员工并建群荐股ღ★◈◈，反映出分公司合规管理覆盖不到位ღ★◈◈。

　　由此安徽证监局决定对万和证券安徽分公司采取出具警示函的行政监管措施ღ★◈◈，并记入证券期货市场诚信档案ღ★◈◈。

　　时任负责人戎本翔对上述问题负有直接责任ღ★◈◈，也被安徽证监局出具警示函ღ★◈◈，并记入证券期货市场诚信档案ღ★◈◈。

　　作为资本市场的重要组成部分ღ★◈◈，券商从业人员的职业操守和合规意识ღ★◈◈，直接影响着行业形象ღ★◈◈，接受外部人员“挂靠”ღ★◈◈，影响的是券商自身声誉ღ★◈◈。

　　去年以来ღ★◈◈，随着资本市场复苏ღ★◈◈，交易活跃度增强ღ★◈◈，部分投顾机构或无资质机构以直播平台和短视频为引流利器ღ★◈◈，利用“揭秘炒股绝招”“专家级指导”等诱导性话语ღ★◈◈，将投资人从第三方平台转移到微信群k8·凯发(中国)ღ★◈◈、QQ群等私域运营ღ★◈◈，其中不乏擦边荐股等违规行为ღ★◈◈。

　　在此前采访交流中ღ★◈◈，曾有投顾机构人士向蓝鲸新闻记者透露ღ★◈◈，业内确有存在“挂靠”的情况ღ★◈◈。譬如k8·凯发(中国)ღ★◈◈，公司签约的大V将资格认证挂靠在券商营业部处ღ★◈◈，倒流卖投顾公司的产品ღ★◈◈，这种情况ღ★◈◈，主要是为了“借用券商的知名度”ღ★◈◈，更可信ღ★◈◈；另一种则是有中小券商的个别营业部将投顾业务外包松阪季实子ღ★◈◈，这对券商而言ღ★◈◈，极易增加自身的合规风险ღ★◈◈。

　　刚刚过去的2024年ღ★◈◈，万和证券亦曾多次受罚ღ★◈◈。1月ღ★◈◈，因保荐公司在可转债项目上市当年便出现业绩变脸ღ★◈◈，万和证券遭证监会追责ღ★◈◈。经查ღ★◈◈，万和证券保荐的贵州永吉印务股份有限公司（发行人）可转债项目ღ★◈◈，发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上松阪季实子ღ★◈◈。按照相关规定ღ★◈◈，监管决定对万和证券出具警示函ღ★◈◈，对保代刘江松阪季实子ღ★◈◈、陈春昕采取监管谈话的行政监督管理措施ღ★◈◈。

　　去年6月ღ★◈◈，万和证券因未限制客户违规减持被警示ღ★◈◈。经查松阪季实子ღ★◈◈，2023年6月ღ★◈◈，万和证券相关客户通过大宗交易方式受让了上市公司大股东减持的股份ღ★◈◈，尽管还在限制期内ღ★◈◈，但该客户违规减持ღ★◈◈。2023年10月ღ★◈◈，深交所发现该客户违规减持ღ★◈◈，随后明确将相关情况告知万和证券ღ★◈◈，要求万和证券认真履行客户管理职责k8·凯发(中国)ღ★◈◈。然而ღ★◈◈，在该客户持续违规减持期间ღ★◈◈，万和证券未能按照相关规定采取拒绝委托等措施限制其违规减持行为ღ★◈◈，该客户“清仓式”卖出受限股份ღ★◈◈。

　　深交所要求ღ★◈◈，万和证券应当高度重视ღ★◈◈、引以为戒松阪季实子ღ★◈◈，进一步提高合规意识和水平ღ★◈◈，针对违规问题采取有效措施进行整改k8·凯发(中国)ღ★◈◈，严格执行各项监管规定ღ★◈◈，切实履行客户交易行为管理责任ღ★◈◈。

　　从经营状况来看ღ★◈◈，2023年ღ★◈◈，万和证券的业绩有所好转ღ★◈◈，其中松阪季实子ღ★◈◈，营业收入4.99亿元ღ★◈◈，同比增长175.54%ღ★◈◈；归母净利润0.59亿元ღ★◈◈，较上年亏损1.96亿元而言ღ★◈◈，扭亏为盈ღ★◈◈。

　　目前ღ★◈◈，万和证券正在与国信证券合并进程中ღ★◈◈。从最新进展来看ღ★◈◈，12月6日ღ★◈◈，发布发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）ღ★◈◈，表示ღ★◈◈，交易完成后ღ★◈◈，万和证券将成为其控股子公司ღ★◈◈。国信证券将对万和证券的业务ღ★◈◈、人员k8·凯发(中国)ღ★◈◈、资产ღ★◈◈、财务ღ★◈◈、系统等进行整合ღ★◈◈，并依托海南自贸港的政策优势ღ★◈◈，将万和证券打造成为在跨境资产管理等特定业务领域具备行业领先优势的区域特色券商ღ★◈◈。凯发一触即发ღ★◈◈。凯发官网入口首页凯发天生赢家一触即发官网排版专业ღ★◈◈，广告标识凯发K8天生赢家一触即发官网凯发k8官网登录vipk8凯发天生赢家一触即发